Нарушение акционерным обществом, а также
профессиональными участниками рынка ценных бумаг
(регистраторами , депозитариями, брокерами, дилерами и
др.) своих обязанностей по соблюдению порядка
проведения эмиссии, по предоставлению информации
акционерам или же по раскрытию информации строго
наказывается Федеральной комиссией по рынку ценных
бумаг.
Знаменательным нормативным актом в деле привлечения
виновных лиц к административной ответственности стал
закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на
рынке ценных бумаг», который был опубликован 11 марта
1999 г.
На всякий случай объясним читателю, что под
инвесторами законодатель понимал физических и
юридических лиц, объектом инвестирования которых
являются эмиссионные ценные бумаги, в том числе акции.
Другими словами, инвесторы — это акционеры.
Во-первых, этот закон устанавливал, что жалобы и
заявления инвесторов подлежат рассмотрению ФКЦБ в
срок, не превышающий двух недель со дня подачи жалобы
или заявления.
Во-вторых, в законе было указано, что предписания ФКЦБ
являются обязательными для исполнения коммерческими и
некоммерческими организациями и их должностными
лицами,
индивидуальными
предпринимателями,
физическими лицами на территории Российской
Федерации.
В-третьих, закон устанавливал весьма высокие штрафы:
на должностных лиц эмитента штраф мог быть наложен в
размере до 200 минимальных размеров оплаты труда, а на
юридических лиц или индивидуальных предпринимателей
в размере до 10 000 минимальных размеров оплаты труда.
Часть третья • 129
В соответствии с законом «О защите прав и законных
интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», ФКЦБ
получила право налагать штрафы на эмитентов и их
должностных лиц за нарушения, перечисленные в п. 1 ст. 12
данного закона.
С 1 июля 2002 г. в Российской Федерации вступил в силу
новый Кодекс об административных правонарушениях. Все
те нарушения, которые карались в соответствии с законом
1999 г., внесены в Кодекс, и, кроме того, Кодекс дополнен
статьями 15.20,15.21,15.23, которыми установлена
ответственность за отдельные противоправные действия. В
Таблице 5
приведен перечень правонарушений,