9. Не все распорядительные действия сторон зависят только от их волеизъявления. В норме ч. 5 ст. 49 АПК сохранен контроль арбитражного суда за отказом истца от иска, уменьшением им размера исковых требований, признанием ответчиком иска, мировым соглашением сторон. Эти распорядительные действия принимаются арбитражным судом только в том случае, если они не противоречат закону (исчезла ссылка на иные правовые акты, содержавшаяся в ст. 37 АПК 1995 г.), не нарушают права (нет теперь указания на ненарушение законных интересов иных лиц, содержавшаяся в ст. 37 АПК 1995 г.) других лиц. В случае противоречия распорядительных действий закону или правам других лиц арбитражный суд рассматривает дело по существу.
1. Третье лицо с самостоятельными требованиями на предмет спора — лицо, которое вступает в уже возникшее арбитражное дело с целью защиты своих нарушенных либо оспоренных прав и законных интересов. Наличие у этого лица такого права связано с тем, что оно является предполагаемым субъектом спорного материального правоотношения. Третье лицо с самостоятельными требованиями вступает в арбитражный процесс, полагая, что спорное право принадлежит именно ему, а не первоначальным сторонам. Третьи лица с самостоятельными требованиями следует отличать от соистцов, вступающих в уже идущее арбитражное дело. Во-первых, требование соистца обращено против ответчика по первоначальному иску, в то время как иск третьего лица с самостоятельными требованиями может быть направлен как против истца, так и против истца и ответчика одновременно. Во-вторых, требования соистцов тесно связаны между собой (см. комментарий к ст. 46 АПК), в то время как иски третьего лица и соистца носят взаимоисключающий характер.
2. Лицо, полагающее, что именно ему принадлежит право, уже являющееся предметом спора в рамках возникшего арбитражного дела, имеет следующую альтернативу: предъявление самостоятельного иска либо вступление в начатый другим лицом процесс в статусе третьего лица с самостоятельными требованиями. Последний вариант считается имеющим определенные преимущества, так как, во-первых, может обеспечить более быструю защиту прав третьего лица (хотя это не всегда так, ибо возникает некое «отягощение» идущего процесса), во-вторых, исключает принятие противоречивых (конкурирующих) решений и, следовательно, в-третьих, способствует реальному исполнению судебного акта. Кроме того, иногда отмечают, что этот способ защиты права более соответствует принципу процессуальной экономии.
3. С учетом принципа диспозитивности третье лицо, заявляющее самостоятельные требования на предмет спора, не может принудительно привлекаться к участию в возникшем процессе. Однако суд, обнаружив соответствующую заинтересованность лица, не привлеченного к делу, должен рассмотреть вопрос о его вступлении в дело (п. 5 ч. 1 ст. 135 АПК).
По получении сведений об арбитражном деле третье лицо с самостоятельными требованиями вправе вступить в это дело при условии выполнения общих условий предъявления иска (ст. 125, 126, 127, 128, 129, 130 АПК), а также одного дополнительного условия — иск должен быть предъявлен до принятия решения арбитражным судом первой инстанции.
4. В ч. 4 ст. 50 АПК зафиксировано, что о вступлении в дело третьего лица с самостоятельными требованиями выносится определение. Вынесение определения (в виде отдельного акта) об отказе в принятии заявления третьего лица с самостоятельными требованиями АПК не предусматривает, как и обжалование такого определения. Между тем этот вопрос нередко встает в судебной практике. Иногда высказывается мнение, что подобные определения не могут обжаловаться, так как не препятствуют предъявлению самостоятельного иска. Однако это утверждение далеко не бесспорно, так как, во-первых, вступление в возникшее дело может привести к более быстрой защите прав заинтересованного лица (в том числе порой избежать пропуска срока исковой давности), во-вторых, это способствует избежанию необоснованного принятия конкурирующих решений по сути по одному и тому же спору.
Учитывая изложенное, полагаем, что исчерпывающий перечень для возвращения иска и оставления его без движения (ст. 128, 129 АПК) должен распространяться и на иск третьего лица с самостоятельными требованиями.
5. Третьи лица с самостоятельными требованиями пользуются правами и несут обязанности истца, за исключением обязанности соблюдения претензионного или иного досудебного порядка урегулирования спора, если это предусмотрено федеральным законом для данной категории споров или договоров. Отсюда иногда делается вывод, что, поскольку его процессуальное положение соответствует статусу истца, то к нему может быть заявлен встречный иск. Однако это по меньшей мере дискуссионно, так как в ч. 1 ст. 132 речь идет о предъявлении встречного иска для рассмотрения его «совместно с первоначальным иском». Между тем первоначальным иском именуют иск, предъявление которого влечет возбуждение дела в арбитражном суде. Полагаем, что было бы целесообразным, чтобы Высший Арбитражный Суд РФ разъяснил указанный выше вопрос.
6. Подключение к идущему арбитражному делу третьего лица с самостоятельными требованиями не ущемляет прав первоначальных сторон. Однако полагаем, что, например, мировое соглашение в рамках такого дела можно заключить лишь с участием не только сторон, но и третьего лица с самостоятельными требованиями, так как без этого может произойти нарушение прав и законных интересов последнего. Кроме того, прекращение дела по первоначальному иску (например, ввиду отказа первоначального истца от иска) или оставление его без рассмотрения, видимо, не должно аналогичным образом предопределять и судьбу иска третьего лица с самостоятельными требованиями. Последний должен быть разрешен по существу.
7. Новеллой является правило ч. 3 ст. 50, в котором установлено, что в случае, если третье лицо с самостоятельными требованиями вступило в дело после начала судебного разбирательства, рассмотрение дела производится с самого начала.
1. Существенным признаком третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований, является их материально-правовая связь с истцом либо ответчиком. Они не являются участниками спорного материального правоотношения, они лишь субъекты материального правоотношения, связанного со спорным по объекту и составу. Именно поэтому решение по этому делу может повлиять на их права и обязанности по отношению к одной из сторон.
2. Основной интерес третьего лица в возникшем споре состоит в обеспечении в предполагаемом будущем процессе своих прав и интересов по отношению к истцу либо ответчику, ибо в идущем процессе должны оцениваться доказательства, устанавливаться обстоятельства, которые будут иметь преюдициальное значение (см. комментарий к ч. 2 ст. 69 АПК) в другом процессе. Все это способствует принятию непротиворечивых актов арбитражного суда, а также процессуальной экономии, что немаловажно в условиях значительной загруженности судов.
3. АПК предусматривает три варианта вхождения в возникший процесс третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований. Первый — вступление в дело по собственной инициативе; второй — по ходатайству стороны; третий — по инициативе арбитражного суда. Таким образом, АПК (как, впрочем, и АПК 1995 г.) не включил в число лиц, по чьему ходатайству может быть привлечено третье лицо без самостоятельных требований, третье лицо с самостоятельными требованиями. Хотя, если исходить из содержания ч. 2 ст. 50 АПК, последнее не лишено этого права.
4. В ч. 2 ст. 51 АПК установлено, что третьи лица пользуются правами и несут обязанности стороны. Однако в ней определены исчерпывающим образом и соответствующие изъятия. Их список почти полностью повторяет тот, что был зафиксирован в ч. 2 ст. 39 АПК 1995 г., за одним исключением, которое появилось впервые: запрет на предъявление встречного иска. Впрочем, подобный иск не может быть предъявлен и к ним.
То, что в отношении третьих лиц без самостоятельных требований установлены указанные выше изъятия, не случайно. Они не могут распоряжаться объектом спорного материального правоотношения, так как не являются его субъектом. В рамках этого дела спор об их праве не разрешается.
5. Вступление в дело третьего лица без самостоятельных требований либо привлечение его к нему оформляется соответствующим определением. Так же оформляется и отказ в этом. Указанное определение не обжалуется, так как оно не препятствует дальнейшему движению дела (ч. 1 ст. 188 АПК).
6. Третьи лица без самостоятельных требований участвуют в деле самостоятельно. Они не обязаны согласовывать свою позицию по делу со сторонами и иными участниками процесса. После вступления в дело третьих лиц без самостоятельных требований после начала судебного разбирательства рассмотрение дела в первой инстанции арбитражного суда производится с самого начала.
1. Как следует из ст. 40 и 52 АПК, прокурор — самостоятельная фигура в арбитражном процессе, со своим особым статусом и вытекающими из него правомочиями. Здесь изменений не произошло. Однако законодатель теперь уже не наделяет прокурора правом выступать в процессе в защиту государственных и общественных (как это было в ст. 41 АПК 1995 г.) или, как было в первоначальных проектах АПК, публичных интересов. Ибо очевидно, что это были «резиновые» формулировки, к тому же вряд ли приемлемые в современном арбитражном процессе.
2. Теперь в ч. 1 ст. 52 АПК определен круг дел, инициатором которых может выступать прокуратура. И список этих дел, как следует из формулировки ч. 1 ст. 52 АПК, носит закрытый характер. При этом в отличие от нормы ч. 1 ст. 41 АПК 1995 г., обращения прокурора в арбитражный суд носят не только исковой характер. Прокурор, как следует из нормы абз. 2 ч. 1 ст. 51 АПК РФ, вправе инициировать дела, отнесенные АПК к категории вытекающих из публичных правоотношений (в частности, по заявлениям об оспаривании нормативных и ненормативных правовых актов).
3. Круг прокуроров, управомоченных на обращение в арбитражный суд, остался тот же, что и в норме ч. 2 ст. 52 АПК 1995 г. Субъектами обращения в Высший Арбитражный Суд РФ остались Генеральный прокурор РФ или его заместитель, а в арбитражный суд субъекта РФ, кроме указанных выше прокуроров, также прокурор или заместитель прокурора субъекта РФ и приравненные к ним прокуроры или их заместители. Под последними, как мы полагаем, имеются в виду так называемые специализированные прокуроры — транспортные, военные, природоохранительные.
Фактически при рассмотрении конкретных дел, как правило, участвует работник прокуратуры, направленный руководством прокуратуры РФ. При этом, как разъяснено в письме Высшего Арбитражного Суда РФ от 9 июля 1996 г. N С1-7/ОП-403, в заседании арбитражного суда субъекта РФ могут участвовать на основании служебного удостоверения прокурор субъекта РФ или его заместители, предъявившие иск, старший помощник, помощник прокурора, старший прокурор, прокурор управления, отдела.
Если прокурор предъявляет иск в арбитражный суд другого субъекта РФ, он извещает об этом соответствующего прокурора и уведомляет также арбитражный суд. Указанные выше прокуроры участвуют в судебном заседании на основании упомянутых извещений и служебного удостоверения. Что касается федерального суда округа, то в заседании по искам, инициированным прокуратурой, участвует прокурор, предъявивший иск, или прокурор субъекта РФ по месту нахождения соответствующего суда, либо названные выше работники этих прокуратур.
4. Прокурор, обращающийся в арбитражный суд, пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности истца. Так, например, как и любой истец, прокурор при подаче иска должен направить исковое заявление ответчику и представить доказательства направления в арбитражный суд. На это указано в п. 5 «Обзора практики разрешения споров арбитражными судами по искам прокуроров», содержащегося в Инструктивном письме Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 июня 1993 г. N С-13/ОП-203[48]. Это требование сохраняет силу и в настоящее время.
Следует иметь в виду, что прокурор в арбитражном процессе может распоряжаться лишь процессуальными правами. Что касается прав материальных, то их субъектом и в плане принадлежности, и в отношении распоряжения выступает лицо, в интересах которого и инициировано соответствующее дело. Именно поэтому, как установлено в ч. 4 ст. 52 АПК, отказ прокурора от предъявленного им иска не лишает истца права требовать рассмотрения дела по существу, если истец участвует в деле. Фразу «если истец участвует в деле», видимо, следует понимать так, что АПК не исключает неких дел искового характера, возбуждаемых по инициативе прокурора, в которых материальный истец может и не участвовать. Полагаем, что со временем возникнет необходимость разъяснения этого Высшим Арбитражным Судом РФ.
С другой стороны, из АПК исчезла норма о том, что отказ истца от иска, который был предъявлен в его интересах прокурором, влечет оставление иска без рассмотрения, что ранее предусматривалось нормой ч. 5 ст. 41 АПК 1995 г. При таких обстоятельствах, когда отсутствует специальное регулирование, видимо, при отказе истца от иска, заявленного прокурором и принятого арбитражным судом, действует механизм, предусмотренный п. 4 ч. 1 ст. 150 АПК, — прекращение производства по делу с последствиями, предусмотренными ч. 3 ст. 151 АПК.
5. В ч. 5 ст. 52 закреплено правило о том, что по делам, указанным в ч. 1 той же статьи, прокурор вправе вступить в дело, рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии арбитражного процесса с процессуальными правами и обязанностями лица, участвующего в деле. Тем самым, по сути, реанимирована норма о праве прокурора подключаться в любое время к рассмотрению определенных дел, не инициированных им.
При этом не до конца ясно, что имеется в виду: обращение с жалобами или «подключение» к рассмотрению в соответствующих инстанциях жалоб иных лиц, участвующих в деле, или и то и другое. Этот вопрос, видимо, потребует разъяснения Высшего Арбитражного Суда РФ.
1. В ч. 1 ст. 53 говорится о праве государственных органов, органов местного самоуправления и иных органов в случаях, предусмотренных федеральным законом, возбуждать от своего имени и в защиту публичных интересов дела в арбитражном суде. Следовательно, возникновение подобного дела возможно при совпадении следующих условий: а) наличие федерального закона, управомочивающего соответствующий орган обращаться в арбитражный суд; б) существование публичного интереса, требующего защиты.
2. В ч. 2 ст. 53 прямо указано на то, что в обращении этого органа в арбитражный суд должно быть обязательно указано, в чем именно заключается нарушение публичных интересов. Однако, к сожалению, ни в ст. 53, ни в какой иной статье АПК не дается определения публичных интересов. Эта неопределенность может привести, с одной стороны, к тому, что органами, которые имеются в виду в ст. 53 АПК, может не осознаваться факт действительного нарушения соответствующего публичного интереса, требующего защиты, а с другой — к случаям, когда под прикрытием публичного интереса могут «продвигаться» вполне частные, например корпоративные, интересы. Это требует со стороны арбитражного суда в каждом конкретном случае безусловно добиваться четкого формулирования того публичного интереса, защита которого прокламируется в обращениях соответствующего органа.
Вероятно, по мере накопления судебно-арбитражной практики ВАС РФ должен будет указать некие ориентиры в понимании того, что такое публичный интерес, подлежащий защите в арбитражном суде.
3. Поскольку орган, обратившийся в арбитражный суд по той категории дел, которая регулируется ст. 53 АПК, всегда выступает лишь инициатором дела, то в ч. 3 указанной статьи закреплена норма о том, что этот орган пользуется процессуальными правами и несет процессуальные обязанности именно истца, а не какого-либо иного лица, участвующего в деле.
4. Несмотря на то что возбуждение дела по ст. 53 АПК связано с предполагаемым нарушением публичного интереса, законодатель, видимо, не исключает, что его носителем может выступить, например, конкретная организация (хотя это не так и очевидно). И учитывая это, в ч. 4 ст. 53 АПК предусмотрено, что отказ органа от предъявления им иска не лишает истца, преследующего материально-правовой интерес в деле (ибо понятно, что орган является истцом лишь в процессуальном смысле), права рассмотрения дела по существу, если он участвует в деле.
1. Несмотря на то что название комментируемой статьи дословно повторяет заголовок ст. 43 АПК 1995 г., их содержание заметно различается. Новеллой является включение в число иных участников процесса помощника судьи и секретаря судебного заседания (см. комментарий к ст. 58 АПК), которые наряду с экспертами, свидетелями и переводчиками отнесены к категории лиц, содействующих осуществлению правосудия. Кроме того, как это было и в ст. 43 АПК 1995 г., к числу иных участников процесса отнесены представители лиц, участвующих в деле.
2. Процессуальный статус указанных выше участников процесса, а также набор их процессуальных прав и обязанностей раскрываются в соответствующих статьях АПК (см. комментарий к ст. 55, 56, 57, 58).
1. Вынесение объективного, полного и законного решения по арбитражному делу нередко требует учета судом не только правовых его аспектов, но и таких сторон, составляющих фактическую основу спора, которые требуют специальных познаний. Это могут быть вопросы, относящиеся практически к любой отрасли науки, техники и т. д. Хотя наиболее часто в судебно-арбитражной практике встречаются бухгалтерская, товароведческая[49], почерковедческая и строительная экспертизы.
2. Формулирование вопросов перед экспертом — прерогатива суда, который и назначает экспертизу, что находит отражение в соответствующем определении.
3. Эксперт — это всегда некое физическое лицо, обладающее специальными познаниями. Даже в том случае, когда проведение экспертизы поручается определенному учреждению, то субъектом, ее проводящим (и, следовательно, несущим соответствующие обязанности и ответственность), является не учреждение, а его компетентный работник.
4. В ч. 2 ст. 55 АПК сформулированы две основные процессуальные обязанности эксперта: а) явиться по вызову в суд и б) дать объективное заключение по поставленным вопросам.
Есть у эксперта и иные обязанности. Например, ч. 1 ст. 24 АПК установлено, что при наличии оснований, предусмотренных в ст. 21–23 АПК, эксперт обязан заявить самоотвод, причем это должно быть сделано до начала рассмотрения дела по существу (абз. 1 ч. 2 ст. 24 АПК).
5. Что касается процессуальных прав эксперта, то их набор уже, чем круг прав, принадлежащих лицам, участвующим в деле, что связано с его специальным, по сути вспомогательным для осуществления правосудия статусом. Он вправе: а) знакомиться с материалами дела; б) участвовать в судебных заседаниях; в) задавать вопросы лицам, участвующим в деле, а также свидетелям; г) заявлять ходатайство о представлении ему дополнительных материалов. Перечислению этих прав в ч. 3 ст. 55 предшествует указание на то, что реализовывать их эксперт вправе с разрешения арбитражного суда. Полагаем, однако, что это относится к осуществлению такого права, как ознакомление с материалами дела. В ч. 4 ст. 45 АПК 1995 г. реализация прав эксперта увязывалась с необходимостью этого для дачи заключения.
6. Одно из прав эксперта в рамках ст. 55 АПК выделено в отдельную норму (ч. 4). В ней он управомочен на отказ от дачи заключения по вопросам, выходящим за пределы его специальных познаний. Это во-первых. И, во-вторых, он вправе отказаться от дачи заключения, когда представленные ему материалы недостаточны для подготовки заключения. Полагаем, что вынесение суждения о пределах собственной компетенции и достаточности представленных материалов — прерогатива самого эксперта. Поскольку отказ от дачи заключения по основаниям, указанным в ч. 4 ст. 55 АПК, — процессуальное право эксперта, то это не влечет никакой ответственности для него.
7. Дача заведомо ложного заключения влечет для эксперта уголовную ответственность (ст. 307 УК). Об этом он в обязательном порядке предупреждается арбитражным судом, о чем дает специальную подписку.
8. Финальный вывод эксперта по поставленным перед ним вопросам формулируется в специальном документе — заключении (ст. 86 АПК).
9. АПК предусматривает ряд норм, касающихся экспертизы (см. комментарий к ст. 82–87, 157 и т. д.). Немаловажно, что АПК достаточно подробно регулирует порядок возмещения расходов эксперта (ст. 106–109).
1. АПК (ч. 1 ст. 56) определяет свидетеля как лицо, располагающее сведениями о фактических обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения дела. Использование понятия «дело» вместо «спор», как это было в ч. 1 ст. 44 АПК 1995 г., вряд ли можно трактовать как новеллу, так как прямого запрета на участие свидетелей в делах особого производства не существовало и раньше.
Таким образом, свидетель — лицо, обладающее сведениями об обстоятельствах, положенных в основание иска либо возражений против него. В качестве свидетелей могут выступать наряду с должностными лицами организаций, участвующих в деле, иные их работники и другие граждане. Появление свидетелей в арбитражном процессе неудивительно. Более того, их роль при разрешении отдельных дел бывает значительной. Хотя до последнего времени с учетом традиционного письменного характера отечественного арбитражного процесса, с одной стороны, а с другой — дополнительной нагрузки на судей, которые оформляли в протоколе свидетельские показания, отношение судей к свидетелям было скептическим. Теперь с появлением помощников судей и секретарей судебного заседания применение свидетельских показаний должно получить большее распространение в арбитражном процессе.
2. Новеллой является норма ч. 5 комментируемой статьи, в которой установлены ограничения по участию в рассмотрении арбитражного дела определенных лиц в качестве свидетеля. Эти ограничения касаются трех категорий лиц. Во-первых, судей и иных лиц, участвующих в осуществлении правосудия, об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с участием в рассмотрении дела. Во-вторых, представителей по гражданскому и иному делу об обстоятельствах, которые стали им известны в связи с исполнением обязанностей представителей. В-третьих, лиц, которые в силу психических недостатков не способны правильно понимать факты и давать о них показания.
3. Ни АПК 1992 г., ни АПК 1995 г. не содержали норму ч. 6 комментируемой статьи о том, что никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом. Теперь эта конституционная норма (ч. 1 ст. 51 Конституции РФ) включена непосредственно в АПК.
Что касается круга близких родственников, то в силу ст. 14 Семейного кодекса в их круг включены родственники по прямой восходящей и нисходящей линии: родители, дети, дедушки, бабушки и внуки; полнородные и неполнородные (т. е. имеющие общих отца или мать) братья и сестры.